POELLATH berät Advent International als Special German Regulatory Counsel bei Beteiligung an Fisher Investments

Die Private Equity-Gesellschaft Advent International hat erfolgreich eine Minderheitsbeteiligung an Fisher Investments erworben, wobei Fisher Investments mit USD 12,75 Milliarden bewertet wurde. Die Gesamtinvestition beläuft sich auf USD 3 Milliarden. Infolge der Transaktion wird Advent International, neben weiteren Investoren, zu einem indirekten Minderheitsinvestor des deutschen Wertpapierinstituts Grüner Fisher Investments GmbH. Die Transaktion wurde im Januar 2025 abgeschlossen.

Die US-amerikanische Kanzlei Ropes & Gray LLP hat Advent International als Lead Counsel im Rahmen der Transaktion beraten. POELLATH fungierte gegenüber Advent International und Ropes & Gray als Special German Regulatory Counsel.

Fisher Investments ist ein internationaler Honorar-Anlageberater, der weltweit Privatkunden, kleine und mittelständische Unternehmen sowie institutionelle Anleger betreut. Mit Assets under Management von USD 299 Milliarden (Stand: Dezember 2024) verwaltet Fisher Investments Vermögenswerte in den folgenden vier Hauptgeschäftsbereichen: US Private Client, Institutional, Private Client International und 401(k) Solutions. Gemeinsam betreuen diese Gruppen einen breit gefächerten globalen Kundenstamm, darunter Unternehmen, öffentliche und multi-employer Pensionsfonds, Stiftungen und Endowments, Gesundheitsorganisationen, Regierungen und vermögende Familien.

Advent International ist eine weltweit führende Private Equity-Gesellschaft, die in gut positionierte Unternehmen mit operativem und strategischem Verbesserungspotenzial in fünf Kernbranchen investiert: Business & Financial Services, Healthcare, Industrial, Retail, Consumer & Leisure sowie Technology. Seit der Gründung im Jahr 1984 hat Advent International in 420 Private Equity-Beteiligungen in 43 Ländern investiert und hat Assets under Management von USD 88,8 Milliarden (Stand: Juni 2024).

POELLATH hat Advent International als Special German Regulatory Counsel bei der Beteiligung an Fisher Investments aufsichtsrechtlich (insbesondere zu WpIG-Inhaberkontrollverfahren) mit dem folgenden Berliner Team beraten:

• Tarek Mardini, LL.M. (UConn) (Partner, Federführung, Private Funds / Regulatory)
• Dr. Enzo Biagi (Associate, Private Funds / Regulatory)
• Lilly Paykert, LL.M. (Associate, Private Funds / Regulatory)
• Antonia Becker (Wissenschaftliche Mitarbeiterin, Private Funds / Regulatory)